韩国官员周三表示,韩国当局将实施针对非法股票交易的“一振出局”规定,并成立一个联合检查小组,负责加强对可疑案件的监控和迅速调查。
这是韩国金融服务委员会、金融监督院和韩国证券交易所共同发布的“针对非法股票交易的综合对策”的一部分,旨在提高韩国股市对海外投资者的吸引力。
韩国金融服务委员会官员Lee Yoon-soo在新闻发布会上表示:“我们将对非法卖空等不公平交易行为实施‘一振出局’政策,并通过立即停止可疑账户的付款、对超过犯罪所得的罚款、禁止交易金融投资产品等彻底清除股票操纵者。”
根据新的执行方案,金融当局将在调查阶段发现用于非法活动的账户时,启动暂停付款程序,以防止嫌疑人转移非法利润。被发现从事非法活动的人将面临最高两倍于非法所得的罚款。
通过限制金融投资产品交易和取消上市公司高管资格,股票操纵者将被禁止进入资本市场,最长时间为5年。
韩国金融服务委员会下属的证券期货委员会将在短期内公布涉嫌非法或不公平交易的大股东和高管的姓名,从制度上和社会上有效地将他们排除在市场之外。
“货币制裁和非货币处罚相结合,有效地构成了对资本市场股票操纵者的一次出局政策,”Lee Yoon-soo说。
这三个机构还将在韩国证券交易所建立一个联合工作组,以提高初始反应能力。
目前,应对不公平交易的责任分散在几个机构,导致有效执法的延误。
Lee Yoon-soo表示:“我们将努力缩短审查和调查过程,这一过程通常需要长达两年的时间,缩短到6到7个月左右。过简化这些程序,我们的目标是坚定地树立这样一种观念,即股票操纵者将不可避免地受到惩罚。”
该官员还补充说:“联合特别工作组是临时机构,计划在1年左右的时间内运作,然后再考虑是否延长或将其转变为类似于美国证券交易委员会(SEC)的常设机构。”
韩国政府还计划修改相关规定,以个人为对象进行市场监督,而不是以账户为对象。
目前以账户为基础的系统导致过度监控,难以发现同一个人持有的账户之间的联系。据官员称,新方法预计将减少约39%的分析对象数量,显著提高效率。
官员们表示,有关部门还决定加强上市维护要求,并简化表现不佳公司的退市程序。
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